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华商瑞丰混合型证券投资基金2017年年度报告

时间:2019-02-24 18:53来源:华商交易 作者:宁波华商 点击:
华商瑞丰混合型证券投资基金2017年年度报告

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华商瑞丰混合型证券投资基金

2017 年年度报告

2017年12月31日

基金管理人:华商基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

送出日期:2018年3月28日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月27日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及更新。

本报告中财务资料经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计。

本报告期自2017年3月1日起至12月31日止。

第2页共58页

1.2 目录

§1重要提示及目录......2

1.1重要提示......2

1.2目录......3

§2基金简介......5

2.1基金基本情况......5

2.2基金产品说明......5

2.3基金管理人和基金托管人......5

2.4信息披露方式......6

2.5其他相关资料......6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......6

3.1主要会计数据和财务指标......6

3.2基金净值表现......7

3.3过去三年基金的利润分配情况......8

§4管理人报告......9

4.1基金管理人及基金经理情况......9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......12

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......14

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15

§5托管人报告......15

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......15

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......15

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......15

§6审计报告......15

6.1审计报告基本信息......15

6.2审计报告的基本内容......15

§7年度财务报表......17

7.1资产负债表......17

7.2利润表......18

7.3所有者权益(基金净值)变动表......19

7.4报表附注......20

§8投资组合报告......41

8.1期末基金资产组合情况......41

8.2期末按行业分类的股票投资组合......42

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......43

8.4报告期内股票投资组合的重大变动......43

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合......45

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......45

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......45

第3页共58页

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......45

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......45

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......45

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......46

8.12投资组合报告附注......46

§9基金份额持有人信息......47

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......47

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......47

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......47

§10开放式基金份额变动......47

§11重大事件揭示......47

11.1基金份额持有人大会决议......47

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......48

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......48

11.4基金投资策略的改变......48

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......48

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......48

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......48

11.8其他重大事件......49

§12影响投资者决策的其他重要信息......56

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......56

§13备查文件目录......57

13.1备查文件目录......57

13.2存放地点......57

13.3查阅方式......57

第4页共58页

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华商瑞丰混合型证券投资基金

基金简称 华商瑞丰混合

基金主代码 003403

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年3月1日

基金管理人 华商基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 47,362,704.37份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金主要投资于固定收益类资产,在稳妥的基础上,

适当参与股票投资,积极追求资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、

国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资

金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展

趋势,动态调整债券与股票资产的配置比例。

业绩比较基准 中证综合债指数收益率×60%+中证800指数收益率

×40%

风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益

高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,

属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华商基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 周亚红 郭明

信息披露负责人 联系电话 010-58573600 010-66105799

电子邮箱 zhouyh@hsfund.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 4007008880 95588

传真 010-58573520 010-66105798

注册地址 北京市西城区平安里西大 北京市西城区复兴门内大街

街28号中海国际中心 55号

19层

办公地址 北京市西城区平安里西大 北京市西城区复兴门内大街

街28号中海国际中心 55号

19层

邮政编码 100035 100140

第5页共58页

法定代表人 李晓安 易会满

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 基金管理人网址:

基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公场所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊 上海市黄浦区湖滨路202号领展企

普通合伙) 业广场2座普华永道中心11楼

注册登记机构 华商基金管理有限公司 北京市西城区平安里西大街28号

中海国际中心19层

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2017年3月1日(基金合同生效日)-2017年12月31日

本期已实现收益 20,848,100.69

本期利润 20,881,462.06

加权平均基金份额本期利润 0.0897

本期加权平均净值利润率 8.83%

本期基金份额净值增长率 7.15%

3.1.2 期末数据和指标 2017年末

期末可供分配利润 3,387,560.32

期末可供分配基金份额利润 0.0715

期末基金资产净值 50,750,264.69

期末基金份额净值 1.0715

3.1.3 累计期末指标 2017年末

基金份额累计净值增长率 7.15%

注:1.本基金的基金合同于2017年3月1日生效,截至2017年12月31日,本基金运作未满

1年。

2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

(责任编辑:皇冠)
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